违规与违法的区别（浅析上市公司违法与违规）

按：@深交所投教基地 投资者服务热线专栏 第420期
https://xueqiu.com/1743464723/117463024 讲述了重大违法强制退市包括的情形等一系列关于上市公司违法退市的知识点。

下面我就浅析一下其中一个重要的概念，违法与违规的法律区别。

第一、“法”和“规”的含义：

1、法,分为“狭义上的法”和“广义上的法”。

广义上的法指法律和行政法规、部门规章、地方性法规。

狭义上的法仅指法律。

事实上，法其实是具有国家权威的规范体系。而将其进行了细分，根据是制定的主体不同。

法律：在我国指由全国人大及其常委会制定的以法律名称、形式存在的各种规则。（如《民事诉讼法》、《证券法》等）

行政法规：指由***制定的具体执行公务过程中适用于全国的规则。（如《不动产登记管理条例》）

部门规章：指***某部门制定的专门用于规范全国其部门工作的规则。（如公安部制定的《刑事侦察条例》）

地方性法规：指有权的各地方人大极其常委会或者***制定的在该地方实施的规则。（上海市***制定的《上海市动车管理条例》）

2、规。在字典上，规有规则、规范的意思。因此，规的范围很广泛，也包括了广义和狭义的区分：

广义的规：指除了法律之外的一切社会规则，规范。既可以是国家制定的强制性规则，也可以是一个民间团体制定的规范，甚至一个游戏规则等。

狭义的规：即法规。指除了法律之外的行政法规、部门规章、地方性法规。

第二、“违法”与“违规”的定义：

违法违反的是法律。违规违反的是规章制度。两者的严重程度不同。违法的***罚一般比违规重。

违法是指国家机关、企业事业组织、社会团队或公民，因违反法律规定，致使法律所保护的社会关系和社会秩序受到破坏，依法应承担法律责任的行为。

违规通常是指违反常规规章处理事情。

第三、对于上市公司“违法”于“违规”的处罚方式

对于违法行为，通常对上市公司的法人，实际经营者以及相关负责人追究法律责任，对上市公司进行退市处理、罚款等方式实现。

对于违规行为，通常只会对相关负责人进行通报批评，行业罚款等方式实现。

第四、投资者维权的条件

需要确认上市公司构成的违法行为，人民法院才会立案受理；但一般的违规行为，例如信批违规，难以达到立案的标准。

投资者在维护自身权益前，应当充分了解上市公司“违法”与“违规”的区别。当自身权益确切受到侵害且需要寻求法律帮助时，应从正规途径委托他人（律师或法律工作者），明确并了解清楚委托代理权限，签订委托代理合同，以免上当受骗。另，公民若需于人民法院进行诉讼，委托他人（律师或法律工作者）为非必须选项，公民个人完全可以进行诉讼、申请执行等操作。